Anticorruptieopleiding Sapin II: blootgestelde medewerkers trainen

De anticorruptieopleiding van de Franse wet Sapin II is een wettelijke verplichting. Artikel 17 van de wet van 9 december 2016 legt grote Franse ondernemingen een opleidingsprogramma op voor leidinggevenden en de meest blootgestelde medewerkers. Om echt van nut te zijn, moet ze voorbereiden op echte gesprekken: een geschenk weigeren, een tussenpersoon afwijzen, een twijfel melden.

Dit artikel herinnert aan wat de tekst zegt, wie moet worden opgeleid en waarover. Daarna stelt het een methode voor om van een opleiding die je ondergaat een praktijk te maken die je onthoudt.

Wat de wet Sapin II eist op het gebied van opleiding

Artikel 17 van wet nr. 2016-1691 van 9 december 2016 richt zich op voorzitters, algemeen directeuren en zaakvoerders. Hun vennootschap telt ten minste 500 werknemers en haar omzet overschrijdt 100 miljoen euro. De beoordeling kan op groepsniveau gebeuren, op geconsolideerde basis.

Deze leidinggevenden moeten verschillende maatregelen invoeren: gedragscode, interne meldregeling, risicokaart, beoordeling van derden, boekhoudkundige controles en opleiding. De Franse anticorruptie-instantie (AFA) herinnert eraan dat de tekst vraagt om “een opleidingsprogramma voor leidinggevenden en voor het personeel dat het sterkst is blootgesteld aan risico’s op corruptie en ongeoorloofde beïnvloeding”.

De wet bepaalt geen duur, geen frequentie en geen format. Het is de AFA die haar verwachtingen preciseert, in aanbevelingen die in januari 2021 in het Franse Publicatieblad zijn gepubliceerd. Ze creëren op zich geen verplichting, maar dienen als referentie bij een controle.

Wie moet worden opgeleid: leidinggevenden en blootgestelde medewerkers

De AFA vraagt alle leidinggevenden op te leiden, daarna de andere werknemers die als het meest blootgesteld worden beschouwd. Die blootstelling leid je af uit de corruptierisicokaart, niet uit een organigram.

Ze noemen bijvoorbeeld het personeel dat contact heeft met bepaalde derden, zoals verkopers en inkopers. Ze noemen ook degenen die het anticorruptieprogramma doen leven. Ze raden bovendien aan het hele personeel bewust te maken.

• Verkopers en accountmanagers: geschenken, uitnodigingen, verzoeken om tegenprestaties.
• Inkopers en verantwoordelijken voor aanbestedingen: druk van een leverancier, opgelegde tussenpersoon.
• Financiën en boekhouding: ongewone betalingen, slecht gerechtvaardigde representatiekosten.
• Directieleden en managers: afwegingen onder druk, voorbeeldgedrag, ontvangst van meldingen.

De inhoud moet deze profielen volgen. Eén module voor iedereen komt neer op iedereen opleiden in wat niemand aangaat.

Wat de opleiding moet bevatten

De aanbevelingen van de AFA vragen een inhoud die is afgestemd op de aard van de risico’s, de uitgeoefende functies en de geografische zones. Ze moet worden bijgewerkt met de risicokaart. De gemeenschappelijke basis betreft de gedragscode, het anticorruptieprogramma en de interne melding.

De AFA benadrukt ook de controle van de kennis. De opleidingen vinden plaats vanaf de indiensttreding en daarna regelmatig, gedurende de hele duur van de activiteit.

Vijf situaties om in de eerste plaats te behandelen

1. Een geschenk of uitnodiging van een klant, een leverancier of een inschrijver op een opdracht.
2. Een tussenpersoon of consultant wiens vergoeding geen verband lijkt te houden met de geleverde dienst.
3. Een overheidsfunctionaris of beslisser die laat verstaan dat een “gebaar” een dossier zou vergemakkelijken.
4. Een collega of leidinggevende die vraagt een inkoopprocedure te omzeilen.
5. Een twijfel die je via de meldregeling of bij de compliance-contactpersoon moet melden.

Waarom een onlinemodule niet altijd volstaat

Weten dat een geschenk boven een drempel verboden is, zegt niets over hoe je het weigert. Tegenover je staat een vriendelijke persoon, soms een oude klant, en een gebaar dat onschuldig lijkt. Weigeren is een sociale handeling voor het een juridische is.

Een meerkeuzequiz test het herkennen van het juiste antwoord. Hij test niet het vermogen om het hardop te zeggen, zonder te kwetsen, met de juiste formule en op het juiste moment. Dat is een andere handeling, en ze leer je door ze te doen.

Het risico is ook dat van de kloof tussen bewijs en praktijk. Een voltooiingspercentage van 100 % toont aan dat de modules zijn geopend. Het toont niet aan dat de blootgestelde medewerkers correct zouden reageren. We werken dit punt uit in het artikel over het verschil tussen voltooiing en competentie.

Opleiden via oefensituaties: een methode in vier stappen

Rollenspel past goed bij anticorruptie, omdat de risicosituaties gesprekken zijn. De trainer vertrekt van de risicokaart en kiest drie of vier echte situaties van het bedrijf.

1. Het scenario omkaderen. Wie praat, met wie, met welke inzet? Stel je een inkoper voor die de dag voor de gunning van een opdracht de uitnodiging van een leverancier voor een sportavond krijgt.
2. De scène hardop laten spelen. De deelnemer antwoordt live, zonder notities, tegenover een gesprekspartner die beleefd aandringt.
3. Debriefen. Wat zei de deelnemer, woord voor woord? Heeft hij de regel genoemd, een alternatief voorgesteld, aangekondigd dat hij zijn contactpersoon zou informeren?
4. Opnieuw spelen. Een tweede poging, met het actieplan van de debriefing in het achterhoofd, verankert de formule.

Exacte zinnen om eigen te maken

Een goede formule is kort, warm en zonder eindeloze rechtvaardiging. Enkele voorbeelden om aan uw beleid aan te passen:

• “Dank u, dat is erg vriendelijk, maar ons beleid staat me niet toe het te aanvaarden. Ik zeg het u liever eerlijk.”
• “Ik kan deze betaling niet goedkeuren zonder contract en zonder gedetailleerde factuur. Ik geef het dossier door aan onze compliance-contactpersoon.”
• “Ik begrijp de urgentie, maar deze beslissing loopt via de inkoopprocedure. Ik kan geen uitzondering maken.”
• “Ik wil dat dit gesprek binnen het voorziene kader blijft. Ik ga mijn leidinggevende informeren.”

Deze zinnen zijn uitgangspunten. De trainer past ze aan het vocabulaire van het bedrijf aan en laat ze zeggen tot ze moeiteloos komen.

Hoe een trainer dit rollenspel voorbereidt met Face Up

Face Up laat de trainer zijn eigen scenario’s schrijven op basis van zijn echte casussen, met de hulp van een ontwerpassistent. De deelnemer praat, met stem of in video, met een persona die door een AI wordt gespeeld: de vriendelijke leverancier, de oude klant, de gehaaste collega.

Na de sessie krijgt hij een debriefing: bereikte of niet-bereikte doelen, sterke punten, verbeterpunten, actieplan. Hij vindt er citaten van wat hij heeft gezegd. Hij kan meteen opnieuw spelen. Het principe wordt beschreven op de pagina over de rollenspellen van Face Up.

De trainer houdt de regie over de inhoud. Hij kiest de situaties uit de risicokaart, bepaalt de verwachtingen en leest de debriefings na om de gevallen op te sporen die in het bedrijf haperen.

Veelgemaakte fouten in anticorruptieopleidingen

• Generieke inhoud. Casussen die op geen enkele situatie van de teams lijken, laten zich niet overdragen.
• Eén sessie bij indiensttreding. De AFA verwacht regelmatige opleidingen, geen eenmalige inhaalactie.
• Geen evaluatie. Zonder kenniscontrole is het onmogelijk te weten wat er verworven is.
• Zwijgen over de melding. Weten waar je meldt, en wat er daarna gebeurt, hoort bij het programma.
• De directie vergeten. Hogere leidinggevenden worden door de wet geviseerd en geven de toon aan.

Wat bewaar je als bewijs bij een controle?

De AFA controleert de realiteit van het programma. Een onderneming moet kunnen aantonen wie is opgeleid, op welke inhoud, op welke datum en met welke evaluatie. Nabesproken sessies leveren een sprekender spoor dan een attest. Ze tonen wat de persoon heeft gezegd, en zijn vooruitgang bij de tweede poging.

Ons artikel over het bewijs van opleiding tegenover de auditor beschrijft wat je moet bewaren. Voor de gedragscode en de dagelijkse dilemma’s, zie ook de opleiding in deontologie en ethiek.

Veelgestelde vragen

Moeten alle ondernemingen hun werknemers opleiden in anticorruptie?

De verplichting van artikel 17 richt zich op vennootschappen die de drempels van 500 werknemers en 100 miljoen euro omzet overschrijden. De andere zijn niet gebonden door deze tekst. Corruptie blijft echter een strafbaar feit, en veel opdrachtgevers eisen bewijzen van opleiding.

Welke opleidingsduur legt de wet op?

Geen enkele. De wet spreekt van een opleidingsprogramma en de AFA beveelt aan dat het is afgestemd op de risico’s, regelmatig is en wordt geëvalueerd. De duur hangt dus af van de blootstelling van elke doelgroep.

Kan e-learning volstaan?

Het kan de basiskennis dekken. Voor de meest blootgestelde medewerkers vraagt de AFA een opleiding die is afgestemd op hun risico’s. Het oefenen van concrete situaties beantwoordt daar beter aan dan uniforme inhoud.

Wat gebeurt er bij een tekortkoming?

De sanctiecommissie van de AFA kan een onderneming of haar leidinggevenden sanctioneren wanneer het programma niet conform is. De toepasselijke tekst is artikel 17 van de wet, te raadplegen op Légifrance.

Om anticorruptieopleiding in praktijk om te zetten, vertrekt u van uw risicokaart en zet u uw blootgestelde teams in een oefensituatie. Ons overzicht van verplichte opleidingen toont hoe u deze uren met de andere verplichtingen combineert. Wilt u een rollenspel zien over een casus uit uw bedrijf? Boek een demo.