Formación anticorrupción Sapin II: formar al personal expuesto

La formación anticorrupción Sapin II es una obligación legal en Francia. El artículo 17 de la ley francesa de 9 de diciembre de 2016 impone a las grandes empresas un dispositivo de formación para los directivos y el personal más expuesto. Para que sirva de verdad, debe preparar para conversaciones reales: rechazar un regalo, descartar a un intermediario, comunicar una duda.

Este artículo recuerda lo que dice el texto, quién debe ser formado y sobre qué. Propone después un método para pasar de una formación que se soporta a una práctica que se retiene. Se trata de un dispositivo francés, que aquí se presenta tal cual, sin transponerlo a otros países.

Lo que exige la ley Sapin II en materia de formación

El artículo 17 de la ley n.º 2016-1691, de 9 de diciembre de 2016, se dirige a presidentes, directores generales y gerentes. Su sociedad cuenta con al menos 500 empleados y su cifra de negocios supera los 100 millones de euros. La apreciación puede hacerse a nivel de grupo, sobre base consolidada.

Estos directivos deben poner en marcha varias medidas: código de conducta, sistema de alerta interna, mapa de riesgos, evaluación de terceros, controles contables y formación. La Agencia Francesa Anticorrupción (AFA) recuerda que el texto pide «un dispositivo de formación destinado a los directivos y al personal más expuestos a los riesgos de corrupción y de tráfico de influencias».

La ley no fija ni duración, ni frecuencia, ni formato. Es la AFA quien precisa lo que espera, en recomendaciones publicadas en el Diario Oficial francés en enero de 2021. No crean obligación por sí mismas, pero sirven de referencia en un control.

Quién debe ser formado: directivos y personal expuesto

La AFA pide formar al conjunto de los directivos y, después, a los demás empleados considerados más expuestos. Esa exposición se deduce del mapa de riesgos de corrupción, no de un organigrama.

Cita, por ejemplo, al personal en relación con determinados terceros, como los comerciales y los compradores. Cita también a quienes hacen funcionar el dispositivo anticorrupción. Recomienda además una sensibilización de todo el personal.

• Comerciales y responsables de cuentas: regalos, invitaciones, peticiones de contrapartidas.
• Compradores y responsables de licitaciones: presión de un proveedor, intermediario impuesto.
• Finanzas y contabilidad: pagos inusuales, gastos de representación mal justificados.
• Directivos y mandos: decisiones bajo presión, ejemplaridad, recepción de las alertas.

El contenido debe seguir esos perfiles. Un módulo único para todos equivale a formar a todo el mundo en lo que no afecta a nadie.

Lo que debe contener la formación

Las recomendaciones de la AFA piden un contenido adaptado a la naturaleza de los riesgos, a las funciones ejercidas y a las zonas geográficas. Debe actualizarse junto con el mapa de riesgos. La base común trata del código de conducta, del dispositivo anticorrupción y de la alerta interna.

La AFA insiste también en el control de conocimientos. Las formaciones se imparten desde la incorporación y después con regularidad, durante toda la actividad.

Cinco situaciones que tratar en prioridad

1. Un regalo o una invitación ofrecidos por un cliente, un proveedor o un candidato a una licitación.
2. Un intermediario o un consultor cuya remuneración parece no guardar relación con el servicio prestado.
3. Un funcionario público o un decisor que da a entender que un «gesto» facilitaría un expediente.
4. Un compañero o un superior que pide eludir un procedimiento de compra.
5. Una duda que hay que hacer llegar por el sistema de alerta o al responsable de cumplimiento.

Por qué un módulo en línea no siempre basta

Saber que un regalo está prohibido por encima de un umbral no dice nada sobre cómo rechazarlo. Enfrente hay una persona amable, a veces un cliente antiguo, y un gesto que parece inofensivo. Rechazar es un acto social antes que un acto jurídico.

Un cuestionario de opción múltiple comprueba el reconocimiento de la respuesta correcta. No comprueba la capacidad de decirla en voz alta, sin ofender, con la fórmula adecuada y en el momento oportuno. Es otro gesto, y se aprende haciéndolo.

El riesgo es también el de la distancia entre la prueba y la práctica. Una tasa de finalización del 100 % demuestra que los módulos se han abierto. No demuestra que el personal expuesto reaccionaría correctamente. Desarrollamos este punto en el artículo sobre la diferencia entre finalización y competencia.

Formar mediante la puesta en situación: un método en cuatro tiempos

El juego de rol encaja bien con la anticorrupción, porque las situaciones de riesgo son conversaciones. El formador parte del mapa de riesgos y elige tres o cuatro situaciones reales de la empresa.

1. Encuadrar el escenario. ¿Quién habla, con quién, con qué en juego? Imaginemos un comprador que recibe, la víspera de la adjudicación de un contrato, la invitación de un proveedor a una velada deportiva.
2. Hacer interpretar la escena en voz alta. El alumno responde en directo, sin notas, ante un interlocutor que insiste con educación.
3. Hacer el debriefing. ¿Qué dijo el alumno, palabra por palabra? ¿Mencionó la norma, propuso una alternativa, anunció que informaría a su responsable?
4. Volver a jugar. Un segundo intento, con el plan de acción del debriefing en mente, fija la fórmula.

Frases exactas que hacer propias

Una buena fórmula es corta, cálida y sin justificación interminable. Algunos ejemplos que adaptar a su política:

• «Gracias, es muy amable, pero nuestra política no me permite aceptarlo. Prefiero decírselo con franqueza».
• «No puedo validar este pago sin contrato y sin factura detallada. Traslado el expediente a nuestro responsable de cumplimiento».
• «Entiendo la urgencia, pero esta decisión pasa por el procedimiento de compra. No puedo hacer una excepción».
• «Prefiero que esta conversación se mantenga en el marco previsto. Voy a informar a mi responsable».

Estas frases son puntos de partida. El formador las ajusta al vocabulario de la empresa y luego las hace decir hasta que salen sin esfuerzo.

Cómo prepara un formador este juego de rol con Face Up

Face Up permite al formador escribir sus propios escenarios a partir de sus casos reales, con la ayuda de un asistente de diseño. El alumno habla, en voz alta o en vídeo, con un personaje interpretado por una IA: el proveedor amable, el cliente antiguo, el compañero con prisa.

Tras la sesión, recibe un debriefing: objetivos alcanzados o no, puntos fuertes, puntos que mejorar, plan de acción. Encuentra en él citas de lo que dijo. Puede volver a jugar enseguida. El principio se detalla en la página de los juegos de rol de Face Up.

El formador conserva el control del fondo. Elige las situaciones surgidas del mapa de riesgos, fija lo esperado y relee los debriefings para detectar los casos que se atascan en la empresa.

Los errores frecuentes de las formaciones anticorrupción

• Un contenido genérico. Casos que no se parecen a ninguna situación vivida por los equipos no se trasladan a la práctica.
• Una sola sesión al contratar. La AFA espera formaciones regulares, no un repaso único.
• Ninguna evaluación. Sin control de conocimientos, es imposible saber qué se ha adquirido.
• Silencio sobre la alerta. Saber dónde comunicar, y qué ocurre después, forma parte del dispositivo.
• Olvidar a los directivos. Los altos cargos están contemplados por la ley y marcan el tono.

¿Qué conservar como prueba en caso de control?

La AFA controla la realidad del dispositivo. Una empresa debe poder mostrar quién ha sido formado, sobre qué contenidos, en qué fecha y con qué evaluación. Las sesiones con debriefing aportan un rastro más elocuente que un certificado. Muestran lo que la persona dijo y sus progresos en el segundo intento.

Nuestro artículo sobre la prueba de formación ante el auditor detalla qué hay que conservar. Para el código de conducta y los dilemas cotidianos, véase también la formación en deontología y ética.

Preguntas frecuentes

¿Deben todas las empresas formar a sus empleados en anticorrupción?

La obligación del artículo 17 afecta a las sociedades que superan los umbrales de 500 empleados y 100 millones de euros de cifra de negocios. Las demás no están sujetas a este texto. La corrupción sigue siendo, sin embargo, una infracción penal, y muchos clientes exigen pruebas de formación.

¿Qué duración de formación impone la ley?

Ninguna. La ley habla de un dispositivo de formación y la AFA recomienda que sea adaptado a los riesgos, regular y evaluado. La duración depende, por tanto, de la exposición de cada público.

¿Puede bastar un e-learning?

Puede cubrir los conocimientos básicos. Para el personal más expuesto, la AFA pide una formación adaptada a sus riesgos. La práctica de situaciones concretas responde mejor que un contenido uniforme.

¿Qué ocurre en caso de incumplimiento?

La comisión de sanciones de la AFA puede sancionar a una empresa o a sus directivos cuando el dispositivo no es conforme. El texto aplicable es el artículo 17 de la ley, que puede consultarse en Légifrance, el portal oficial de la legislación francesa.

Para convertir la formación anticorrupción en práctica, parta de su mapa de riesgos y ponga en situación a sus equipos expuestos. Nuestro panorama de las formaciones obligatorias muestra cómo articular estas horas con las demás obligaciones. Si quiere ver un juego de rol sobre un caso de su empresa, reserve una demostración.